基金法律法规、职业道德与业务规范

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丛书:从业资格考试短期强化辅导系列

作者:一鸣证书教研组编著

ISBN:1978-7-310-06105-12

关键词:证券投资基金法-中国-资格考试-自学参考资料；基金-投资-职业道德-资格考试-自学参考资料

页数:135

出版社: 天津：南开大学出版社

出版日期:2021.05

发现基金法律法规、职业道德与业务规范在2025年9月29日可全文阅读或下载。

图书简介

第一章高频考点，介绍法律法规历年考试中出现概率在80%以上的知识点，并结合相匹配的真题，让学员迅速掌握必考内容。内容包括货币市场基金、ETF、QDII、基金中基金；基金机构的监管、对公开募集的监管；职业道德规范；基金募集、申购与赎回；基金募集和运作信息披露；基金销售行为规范、基金销售适用性；基金内部控制原则与机制；合规管理机构设置。第二章中频考点，介绍法律法规历年考试中出现概率在60%-80%之间的知识点，并结合相匹配的真题，扩展学员知识点覆盖面；内容包括资产管理作用、证券投资基金法律形式和运作形式、分级基金；对非公开募集基金的监管；基金的认购和份额登记；基金销售机构、销售宣传材料规范和销售费用规范；投资者保护；公司治理、内部控制内容、合规管理内容。第三章计算专项。第四章数字专项，集中法律法规知识点中出现的数字考点，方便学员记忆。

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